北京商报讯（记者 李海媛）12月20日，江苏证监局发布通告，经过深入调查，发现兴业证券股份有限公司南京分公司（以下简称“兴业证券南京分公司”）存在员工管理漏洞，未能妥善规范员工的执业行为。此外，在得知可能影响客户权益的重大事件后，该分公司未能及时上报给江苏证监局。
鉴于上述违规行为，根据相关法律法规，江苏证监局决定对兴业证券南京分公司采取责令改正的行政监管措施，并将其列入证券期货市场诚信档案。这一举措旨在加强行业自律，保障投资者权益，维护市场秩序。
北京商报讯（记者 李海媛）12月20日，江苏证监局发布通告，经过深入调查，发现兴业证券股份有限公司南京分公司（以下简称“兴业证券南京分公司”）存在员工管理漏洞，未能妥善规范员工的执业行为。此外，在得知可能影响客户权益的重大事件后，该分公司未能及时上报给江苏证监局。
鉴于上述违规行为，根据相关法律法规，江苏证监局决定对兴业证券南京分公司采取责令改正的行政监管措施，并将其列入证券期货市场诚信档案。这一举措旨在加强行业自律，保障投资者权益，维护市场秩序。
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